妖股、连续34个涨停……两个月前人们还在为暴风科技的超常表现而津津乐道,如今跌下神坛的暴风却成了“扒皮”的对象——股价疯涨的背后是不是存在着一只无形的手,在操控一切?
9月11日证监会发布通告,因涉嫌操纵全通教育、暴风科技股价等13只股票价格,马信琪、孙国栋两人被处以没收违法所得、罚款的处罚,金额合计接近4700万元。
证监会发言人邓舸表示,两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格,并快速反向卖出获利。其中马信琪在2015年7月31日多次大笔申报买入后快速撤单,以不成交或少量成交的方式拉抬“暴风科技”股价,随后快速反向卖出之前持有的部分股票获利。孙国栋在2014年12月至2015年5月期间,在开盘集合竞价阶段、连续竞价阶段、尾市阶段通过虚假申报、连续申报抬高股价等方式影响“全通教育”等前述13只股票价格,并于当日或次日反向卖出获利。
事发后,《第一财经日报》调查了两人的身份背景,指出马信琪、孙国栋两人可能出自“一度在A股市场呼风唤雨的游资‘宁波涨停板敢死队’”,并且还是其核心成员。
文章称,“在2006年,就有一则博客文章列出了全国十多个“敢死队”操盘手的名字,其中宁波提到4家……这4家营业部的主要操盘手中,就有一人名为马信琪(根据博文,操盘光大证券宁波解放南路营业部)。”“暴风科技上市以来,频繁在龙虎榜出现,而光大证券宁波解放南路营业部曾在8月7日现身,当日买卖金额最大的前5名中,均有该营业部。其中,买入金额位居第4,卖出金额则为第一。”
文章援引了某私募高层人士的说法,“马信琪“宁波敢死队”的背景应该是真实的……根据我们的了解,宁波敢死队主要靠研究图形,通过超短线交易获利,早期资金规模也不大,对市场的影响也比较小,但现在都是动辄几个亿的资金在那里弄。而且“宁波敢死队”操盘时几乎不看基本面,而是依靠技术分析。”
对于马信琪、孙国栋两人被查,该私募人士表示,“根据目前流传的各种说法来看,在目前仍然活跃在市场上的“敢死队”成员中,相较于其他人,马信琪、孙国栋等人可能只是小角色。”
“‘马信琪操纵暴风科技时间比较短,但孙国栋操纵全通教育前后长达半年左右,获利也才1000多万元,说明他们的能量还不够。’上述私募人士认为,从证监会披露信息来看,单凭马信琪、孙国栋等民间游资,尚不足以操纵暴风科技、全通教育股价。”
据了解,证监会依据《证券法》第二百零三条的规定,对马信琪和孙国栋分别作出如下行政处罚:没收马信琪违法所得44.12万元,并处以132.35万元罚款;没收孙国栋违法所得1129.89万元,并处以3389.67万元罚款。